NAPFA 网络研讨会 - 如何在 SEC 审计中防止客户问题

When:  2022 年 2 月 3 日下午 3:00 至下午 4:00(东部时间)

演讲人:Esq – Stark & Stark 股东 Stephen Galletto 和 Stark & Stark Esq – 股东 Trina L. Glass

1 个 NAPFA CE in K – 营销与实践管理和 1 个 CFP® CE

内容级别:中级

会员:免费;非会员:39 美元

在过去的一年里,我们注意到美国证券交易委员会进行检查的方式发生了变化。美国证券交易委员会 2022 年的监管议程无疑将比我们过去几年看到的更加密集和全面。我们无法告诉您它们何时会出现,但我们可以帮助您安全自信地在监管水域航行。我们计划向您介绍一些关键的监管热门话题,并提供最佳实践,以防止出现缺陷信。

学习目标:

  • 了解新的营销规则
  • 了解公司必须采取哪些措施来保护客户信息并阻止身份盗窃
  • 了解 DOL 禁止的交易
  • 了解包装程序披露

演讲者简介:

Trina L. Glass 是 Stark & Stark 投资管理和证券集团的股东和成员。 Glass 女士的法律业务致力于支持金融机构的监管和合规要求,专门从事证券备案、监管分析、调查、账簿和记录要求、监管调查和考试、风险缓解、隐私、行业宣传、书面建议监管和合规政策,以及与经纪交易商、投资顾问和投资公司相关的其他程序事项。
在加入 Stark & Stark 之前,Glass 女士曾在一家领先的全球清算公司、资产管理公司和两家 AMLaw 200 律师事务所担任监管合规顾问,积累了丰富的经验;负责跟踪和管理公司对不断变化的法规的认识、解释、宣传、响应和实施。 Glass 女士还管理着一个全球监管合规团队,该团队负责设计和实施监管情报平台,确保有足够的企业范围内的监督结构和监督计划,同时评估 GDPR 的准备情况以及其他法律和监管企业风险。此外,她目前是 Stark & Stark 多元化、公平和包容委员会的成员。

Trina Glass 在新泽西州纽瓦克的罗格斯大学法学院获得法律学位。在罗格斯大学期间,Glass 女士在罗格斯纽瓦克法学院社区和交易律师诊所担任法律研究和写作课程的助教和学生律师。

 

Stephen A. Galletto 是 Stark & Stark 投资管理和证券业务部的股东和成员,他的业务重点是为金融服务实体提供咨询,包括投资顾问、经纪自营商、公共和私人投资公司(例如,共同基金、对冲基金等)、保险经纪人/代理人、会计师事务所及其雇员,就监管、合规、责任和诉讼问题。

在加入 Stark & Stark 之前,Galletto 先生在证券交易委员会准备和提交证券登记声明方面积累了丰富的经验;协助构建、谈判和完成反向并购;并协助构建数百万美元的 PIPE 融资交易,同时在完成过程中为客户提供咨询。